倍特期货被证监局责令改正 子公司资管业务存风险隐患

文章正文
发布时间:2018-09-14 23:15

倍特期货被证监局责令改正 子公司资管业务存风险隐患

2018-09-14 22:15来源:和讯网公司/期货/资管

原标题:倍特期货被证监局责令改正 子公司资管业务存风险隐患

和讯网消息 近日,四川证监局发布公告,对倍特期货有限公司采取责令改正行政监管措施的决定,认为其子公司在资产管理业务中存在风险隐患。

经查,倍特期货通过全资子公司四川倍特资产管理有限公司开展资产管理业务过程中,存在以下违规事实:

一是截至2018年4月30日存续的倍特则法然自2号资产管理计划、倍特睿赢1号资产管理计划、倍特智赢1号资产管理计划、倍特辉耀对冲1号分级资产管理计划,共计存在854笔投资指令未通过公司资管风控系统审核的情形。

二是已经清盘的倍特辉耀增强2号资产管理计划,存在154笔投资指令未通过公司资管风控系统审核的情形。

四川证监局表示,上述行为反映出倍特期货未有效执行风险管控机制,资产管理业务存在风险隐患,违反了《期货公司监督管理办法》第四十六条关于期货公司应当建立并有效执行风险管理的业务制度和流程的规定。

按照《期货公司监督管理办法》第八十七条规定,四川证监局决定,对倍特期货出具责令改正的行政监管措施。要求倍特期货应当于2018年11月30日前完成整改,并提交书面整改报告。

资料显示,倍特期货前身创立于1993年,经营范围涵盖金融期货经纪、商品期货经纪、期货投资咨询业务。隶属于成都高新投资集团有限公司(简称“高投集团”),受高投集团旗下上市公司成都高新发展股份有限公司(股票代码:000628)控制管理。

作者:股票代码000628返回搜狐,查看更多

责任编辑:

声明:该文观点仅代表作者本人,搜狐号系信息发布平台,搜狐仅提供信息存储空间服务。

阅读 ()

文章评论
—— 标签 ——
首页
评论
分享
Top